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新基金法明年6月起實施 陽光私募納入調整范圍

2012-12-31 9:06:09    來源：廣州日報

　　新基金法千呼萬喚始出來。日前，十一屆全國人大常委會第三十次會議經表決通過了《證券投資基金法》修訂草案。國家主席胡錦濤同日簽署第71號主席令，頒行新修訂的《證券投資基金法》，自明年6月1日起實施。新基金法將非公開募集基金即陽光私募納入調整范圍，同時，對公募基金加強監(jiān)管，明確基金管理人及其從業(yè)人員禁止從事內幕交易、利益輸送等。

　　八成私募認可納入監(jiān)管

　　據全國人大常委會委員、全國人大財經委副主任委員吳曉靈介紹，非公開募集基金的制度框架主要有六個方面：一是合格投資者制度，規(guī)定非公開募集基金只能向合格投資者募集，合格投資者應達到規(guī)定的收入水平或者資產規(guī)模，具備一定的風險識別能力和承擔能力，合格投資者累計不得超過200人；二是規(guī)定基金的投資運作、收益分配、信息披露等方面內容主要由基金合同約定，以自律管理為主；三是規(guī)定基金管理人的登記和基金產品的備案制度，基金募集完畢后向基金行業(yè)協(xié)會備案；四是規(guī)定非公開募集基金禁止進行公開性的宣傳和推介；五是規(guī)定非公開募集基金應當由基金托管人托管，基金合同另有約定的除外；六是規(guī)定非公開募集基金管理人達到規(guī)定條件的，經監(jiān)管機構核準，可以從事公募基金管理業(yè)務。

　　多數私募基金認為，目前私募發(fā)展中面臨的最大問題是法律地位不明確，一些私募基金人士對自己地位合法化表示歡迎。私募排排網研究中心一項針對陽光私募的調查顯示，84.2%的私募認為應將私募基金納入《基金法》監(jiān)管范圍。

　　吳曉靈指出，這次修訂將非公開募集基金納入調整范圍，將會有效地促進非公開募集基金的規(guī)范發(fā)展，促進機構投資者的發(fā)展壯大，也給老百姓提供了更多更規(guī)范的財富管理和投資方式，對資本市場的長期健康發(fā)展提供了有力的制度支持。

　　“市場發(fā)展到這個階段，陽光私募的力量已不能忽視，這么大體量的資金，一直在地下不受監(jiān)管，不利市場的規(guī)范、有序。”一位私募基金經理表示。

　　明確禁止

　　基金從業(yè)人員內幕交易

　　新基金法加強了基金監(jiān)管，完善了基金治理結構，將基金管理人的股東及其實際控制人納入監(jiān)管范圍。明確基金管理人及其從業(yè)人員禁止從事內幕交易、利益輸送，禁止侵占、挪用基金財產等。

　　新法嚴格規(guī)定了對公開募集基金管理人的監(jiān)管措施。法律規(guī)定，公開募集基金的基金管理人違法違規(guī)，或者其內部治理結構、稽核監(jiān)控和風險控制管理不符合規(guī)定的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，并可視情節(jié)責令有關股東轉讓所持有或者限制有關股東行使股東權利。

　　新基金法從多個方面保護基金份額持有人的利益。公募基金業(yè)“旱澇保收”的收費模式一向被投資者所詬病。新法規(guī)定，按照基金合同約定，基金份額持有人大會可以設立日常機構，行使提請更換基金管理人、基金托管人、提請調整基金管理人、基金托管人的報酬標準等職權。本報訊 (記者吳倩)

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